L12011 Diritto delle Banche e dei mercati finanziari

Scuola di Diritto
Scheda Insegnamento
Anno Accademico 2013/14 Secondo Semestre

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Docente TitolareFerdinando Parente
E-mailfparente@liuc.it
UfficioEdificio Torre Terzo Piano
Telefono0331 572371

Obiettivi di apprendimento attesi

ll Corso intende formare alunni che possano in futuro operare nella area compliance ed affari legali/regolatori di intermediari/emittenti/sgm oltre che come specialisti della materia nell'ambito di studi professionali e società di consulenza.

Risultati di apprendimento attesi

ll Corso intende formare alunni che possano in futuro operare nella area compliance ed affari legali/regolatori di intermediari/emittenti/sgm oltre che come specialisti della materia nell'ambito di studi professionali e società di consulenza.

Contenuti dell’insegnamento

Il corso è dedicato all’analisi e all’approfondimento del processo di regolamentazione che sta progressivamente interessando molteplici settori economici e che ha visto il rafforzamento del ruolo degli organismi di vigilanza indipendenti (Authorities). Tale tendenza è indotta sia dal fenomeno di integrazione geografica dei mercati, che richiede l’adozione e il rispetto di regole condivise, sia dall’esigenza di tutelare tutti gli attori operanti nei diversi settori produttivi. Il corso affronta il tema della regolamentazione del sistema finanziario, descrivendo le ragioni sottostanti l’istituzione delle Autorità indipendenti, il ruolo e i poteri ad esse assegnati. In particolare, il corso fornisce la possibilità di approfondire il funzionamento delle principali Autorità preposte alla supervisione bancaria e finanziaria (Banca d’Italia e Consob), fornendo un quadro della struttura ordinamentale del settore finanziario, dei soggetti, delle regole di condotta e di garanzia, della disciplina della crisi, focalizzando infine l’attenzione sul funzionamento e sull’organizzazione dei mercati finanziari.

Metodologia Didattica

Dopo una breve introduzione di inquadramento normativo, ciascun tema sarà preliminarmente approfondito in un ottica interdisciplinare ed attraverso l’esame di circolari e regolamenti di settore e l'analisi di casi concreti.

 

Modalità con cui viene accertata l’effettiva acquisizione dei risultati di apprendimento.

Syllabus

Lezione 1
19/02/2014
Ora: 10:00
Ore di lezione: 3
Docente: N. Rondinone

Argomenti

  •  La regolamentazione del sistema finanziario

a) ragion d’essere, obiettivi e limiti della regolamentazione;

b) principali direttive europee e regolamentazione italiana;

c) principi generali del Testo Unico Bancario (TUB) e del Testo Unico della Finanza (TUF);

d) le autorità creditizie e finanziarie;

e) evoluzione attività bancaria e finanziaria 

Letture

  • Onado, Cap 1 e 4
  • Brescia Morra, Cap 5, 6, 7,  8

Inoltre, specifici scritti verranno indicati e/o messi a disposizione sulla pagina internet del Corso a cura dei docenti

Lezione 2
21/02/2014
Ora: 10:00
Ore di lezione: 3
Docente: F. Parente

Argomenti

  • Supervisione e regole dell'operatività:a) forme della vigilanza; b) poteri regolamentari della Banca d'Italia.

 

Letture

  • Onado, Capp. 4, 7
  • Brescia Morra, Capp. 7,9

 

Inoltre, specifici scritti verranno indicati e/o messi a disposizione sulla pagina internet del Corso a cura dei docenti

Lezione 3
26/02/2014
Ora: 10:00
Ore di lezione: 3
Docente: N. Rondinone

Argomenti

Contratti Bancari. Disciplina del TUB sulla tutela del cliente.

Sistemi stragiudiziali di risoluzione delle controversie. Arbitro Bancario Finanziario.

 

Letture

Specifici materiali verranno indicati a lezione 

Lezione 4
28/02/2014
Ora: 10:00
Ore di lezione: 3
Docente: S. Di Nola

Argomenti

Le Autorità indipendenti: a) motivazioni alla base della loro istituzione; b) poteri esercitati, funzioni e ragioni di una riforma.

La CONSOB e i suoi poteri regolamentari

Letture

  • Onado, Cap. 4

Inoltre, specifici scritti verranno indicati e/o messi a disposizione sulla pagina internet del Corso a cura dei docenti

Lezione 5
Ore di lezione: 3
Docente: F. Parente

Argomenti

 

  • La Vigilanza bancaria

 

 

Letture

Brescia Morra, cap. 7, 8 e 9.

 

 

Specifici scritti verranno indicati e/o messi a disposizione sulla pagina internet del Corso a cura dei docenti

Lezione 6
Ore di lezione: 3
Docente: F. Parente

Argomenti

  • La Vigilanza bancaria

 

Letture

  • Brescia Morra, Cap.7, 8 e 9

Inoltre, specifici scritti verranno indicati e/o messi a disposizione sulla pagina internet del Corso a cura dei docenti

Lezione 7
Ore di lezione: 3
Docente: F. Parente

Argomenti

  • La Vigilanza finanziaria

Letture

  • Onado, cap. 4.
  • Dispense del corso organizzate dai docenti
Lezione 8
Ore di lezione: 3
Docente: S. Di Nola

Argomenti

  • I soggetti:

a) intermediari bancari e non;

b) soggetti operanti nel settore finanziario ed i collaboratori esterni all’attività finanziaria;

c) imprese di investimento.

d) i promotori finanziari e l'offerta fuori sede

Letture

  • Onado, Cap. 5, 7, 8, 9, 11
  • Brescia Morra, Cap. 5
Lezione 9
Ore di lezione: 3
Docente: F. Parente

Argomenti

  • Regole di condotta e di garanzia dell’attività

a) trasparenza nello svolgimento dell’attività bancaria e finanziaria;

b) strumenti di contrasto dell’economia illegale;

c) regole di condotta degli intermediari finanziari nella prestazione dei servizi di investimento;

d) sistemi di composizione delle controversie bancarie.

 

Letture

  • Onado, Cap. 8.3 e 9.4
  • Brescia Morra, Cap. 10
Lezione 10
Ore di lezione: 3
Docente: S. Di Nola

Argomenti

  • I mercati

a) Borsa e mercati;

b)  organizzazione, funzionamento e vigilanza dei mercati (i mercati regolamentati, i sistemi multilaterali di negoziazione, gli internalizzatori sistematici);

c) strutture e servizi per il regolamento delle operazioni

d) abusi di mercato

Letture

  • Onado, Cap. 10 e 11.

 

Inoltre, specifici scritti verranno indicati e/o messi a disposizione sulla pagina internet del Corso a cura dei docenti

Lezione 11
Ore di lezione: 0
Docente: F. Parente

Argomenti

L'Accordo di Basilea

Letture

Onado, 7 (par. 4.1 e 4.2)

Dispense del corso organizzate dai docenti

Lezione 12
Ore di lezione: 3
Docente: F. Parente

Argomenti

L'evoluzione degli accordi di Basilea

Letture

Dispense del corso organizzate dai docenti

Lezione 13
Ore di lezione: 0
Docente: F. Parente

Argomenti

  • Assetti istituzionali delle Autorità di Vigilanza a livello internazionale

 

Letture

  • Dispense del corso organizzate dai docenti
  • Brescia Morra, 7 e 8
Lezione 14
Ore di lezione: 0
Docente: S. Di Nola

Argomenti

Riepilogo generale

Letture


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